1. Jurisdicción y Entorno Regulatorio
Identificar la Jurisdicción del Socio
Especificar la jurisdicción en la que opera el socio Reliance, incluyendo las leyes y regulaciones financieras aplicables.Información de Licencias (Opcional pero Recomendado)
Por favor, comparta las licencias regulatorias para ayudarnos a evaluar el entorno de cumplimiento del socio.Si cuenta con licencia: Proporcione evidencia de reportes AML (Prevención de Lavado de Dinero) de los últimos 3 meses.
Si no cuenta con licencia: Envíe una explicación por escrito que demuestre por qué su empresa se considera legítima conforme a las leyes locales.
2. Modelo de Negocio y Flujo Operativo
Para comprender la naturaleza de sus operaciones y cómo se integrarán con la infraestructura de TruBit, por favor proporcione:
Flujo Operativo
Una descripción visual o escrita de cómo se integrarán sus servicios con TruBit.Resumen del Negocio
Una breve descripción de sus servicios y clientes objetivo, o un enlace a su sitio web oficial.
3. Políticas de Cumplimiento y Gestión de Riesgos
Para garantizar la alineación con nuestros estándares de cumplimiento, por favor envíe los siguientes documentos:
✅ Política de Prevención de Lavado de Dinero (AML) y Lista de Screening
Política actualizada y herramientas utilizadas para screening de sanciones y personas expuestas políticamente (PEP).✅ Política de Prevención de Fraude
Descripción de los controles implementados para detectar, mitigar y prevenir fraudes.✅ Proceso de Monitoreo de Transacciones
Descripción de los procedimientos de monitoreo, reglas, umbrales y proceso de manejo de alertas.🔶 Enfoque Basado en Riesgos (Opcional)
Descripción de cómo su empresa identifica y gestiona los riesgos relacionados con AML.🔶 Resultados de Auditorías Externas (Opcional)
Cualquier informe disponible de auditorías de cumplimiento realizadas por terceros.📄 Cuestionario Wolfsberg Completo (FCCQ v1.2)
Descargue y complete el cuestionario aquí. (disponible solo en Inglés)
4. Alineación KYC/KYB y Compartición de Datos
Para respaldar una relación segura y transparente:
Política de Incorporación de Clientes
Envíe su proceso detallado de incorporación de clientes, firmado por su oficial de cumplimiento.Documentación Mínima Requerida
Por favor, asegúrese de cumplir con los siguientes requisitos KYC/KYB en su proceso.
KYB (Conozca su Negocio):
(Puedes continuar aquí con la lista de requisitos de KYB si la tienes.)
KYC (Know Your customer)
Conclusión:
El modelo Reliance permite a los socios regulados integrar eficazmente sus operaciones comerciales con TruBit, cumpliendo con los estándares regulatorios y operativos. El proceso de aprobación para un programa Reliance normalmente toma entre 5 y 6 meses una vez que se haya enviado toda la documentación e información requerida.
Al completar este proceso, garantizamos una colaboración eficiente alineada con nuestro objetivo de ofrecer soluciones financieras sin fronteras.
Por favor, comuníquese y envíe todos los requisitos mencionados anteriormente a compliance@galactic.holdings, y nos pondremos en contacto.